金融新闻

公募基金销售新规出炉!强化长期理性投资 尾随佣金设

发布日期:2020-09-13 08:04   来源:未知   阅读:

本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及强化基金销售活动的持牌准入要求等内容,共计12大要点:包括强调不得“饥饿营销”、杜绝“诱导频繁申赎”、“尾随佣金”设置上限、首提基金销售机构续展安排等。

要点二:适度调整独立销售机构准入条件

中国证券报讯 证监会8月28日消息,近日,证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称《销售办法》)及配套规则,自2020年10月1日起施行。

十二大要点

《销售办法》划清销售机构与非持牌互联网平台合作的业务边界和底线要求,支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。

《销售办法》充分吸纳意见建议,在此前发布的征求意见稿的基础上做出调整。适当降低了5%以上股东的财务指标、从业经历等硬性要求。同时就控股股东完善独立销售机构治理机构、保持独立销售机构独立性、制定相关风险处置预案提出要求;充实股权管理要求,就股权质押问题提出明确规制等。

《销售办法》明确了基金销售业务的内涵和外延,香港2020全年欲钱料。根据《销售办法》,基金销售是指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。值得注意的是,宣传推介基金也被界定成为基金销售行为。

据了解,此次修订以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚持问题和风险导向,坚守资金和交易安全、销售行为合规性底线要求,严格落实销售适当性,着力提升基金销售机构专业服务能力和合规风控水平,强化树立长期理性投资观念,积极培育基金行业良性发展生态。

要点一:强化基金销售活动的持牌准入要求

独立基金销售机构实施“一参一控”管理。独立基金销售机构股东以及股东的控股股东、实际控制人参股独立基金销售机构的数量不得超过2家,其中控制独立基金销售机构的数量不得超过1家。中国证监会另有规定的情形除外。

Power by DedeCms